Создание информационной системы движения ценных бумаг на примере атф банка



жүктеу 1.16 Mb.
бет5/9
Дата31.03.2016
өлшемі1.16 Mb.
түріДиплом
1   2   3   4   5   6   7   8   9
: wp-content -> uploads -> 2013
2013 -> Жылдарга “Кургак учук-iv” программасы
2013 -> Қорытынды Пайдаланылған әдебиеттер
2013 -> 1 Геологическая часть
2013 -> Оригинал: Политическая деятельность Урус-хана и его место в истории казахской государственности // Отан тарихы (Отечественная история). 2006, №1, стр. 89-95
2013 -> «Жануарға ветеринариялық паспорт беру» мемлекеттік қызмет стандарты
2013 -> I тарау. Қазақ әдебиеттану ғылымындағы абайтану мәселелері
2013 -> Жалпы білім деңгейіне мемлекеттік талап оқушылардың оқу кезеңін бітіру кезіндегі алатын білімі мен біліктіліктерінің қажетті минимум деңгейін анықтайды
2013 -> Мазмұны кіріспе
2013 -> АҚПараттық хат құрметті әріптестер!
2013 -> Мазмұны Кіріспе

2. ОСНОВНАЯ ЧАСТЬ



2.1 Постановка комплекса задач,

место задачи в информационной системе,


Задача в понятии ИС – это часть автоматизированной функции, характеризуемая конечным или промежуточным результатом в конкретной форме (документ, сообщение и др.). В результате решения задач обычно получают выходной документ.

Банки, участвующие на фондовом рынке в качестве профессиональных участников сталкиваются с проблемой учета движения ценных бумаг.

Для учета движения ценных бумаг необходимо создать базу данных для регистрации и присвоение лицевых счетов эмитентам (REm).Затем проводить расчеты по учету движения ценных бумаг.

В информационной системе учета движения ценных бумаг должны решаться

следующие комплексы задач:



  1. Регистрация и присвоение лицевых счетов эмитентам (REm);

  2. Движение ценных бумаг (DCB).

Схематично взаимосвязь задач, выполняемых специалистом изображена на рисунке 5.

В рамках дипломной работы будет разрабатываться система, автоматизирующая основные наиболее трудоемкие операции, выполняемые ИС движение ценных бумаг (см. рисунок 5).



Связи комплекса задач (КЗ) «Учет движения ценных бумаг» с другими КЗ

Рисунок 5


Комплекс задач «Регистрация и присвоение лицевых счетов эмитентам» (REm) включает в себя такие задачи:

  1. Введение в БД данных об эмитенте;

  2. Присвоение лицевых счетов.

  3. Ведение базы данных клиентов

Комплекс задач Движение ценных бумаг (DCB).включает в себя следующие задачи:

  1. Зачисление/ списание ценных бумаг;

  2. Расчет дохода по ценным бумагам;

  3. Выдача выписок с лицевого счета клиента

При получении анкеты эмитента специалистом производится ввод данных об эмитенте в БД, эмитенту присваивается лицевой счет. На основании распоряжения об изменении реквизитов эмитента вводятся изменения в базу данных эмитентов.

При получении Приказа на снятие/зачисление ценных бумаг базу данных вводятся данных из приказа и производится подсчет количества ценных бумаг на счете. На основании этой информации производится расчет дохода по ценным бумагам и выдача выписок с лицевого счета клиента

Постановка комплекса задач

Характеристика комплекса задач

При разработке решений по общесистемным вопросам на стадии технического проекта разрабатывается постановка задач.

Постановка комплекса задач информационной системы – это необходимая и достаточная совокупность сведений по конкретной задаче, которая определяет ее сущность, требования к регламенту решения, исходным данным и конкретным результатам.[18]

ИС предназначена для обработки данных по учету движения ценных бумаг и выполняет следующие задачи: ввод в базу данных сведений об эмитентах, присвоение им лицевых счетов, зачисление / списание ценных бумаг, расчет дохода по ценным бумагам, выдача выписок с лицевого счета клиента. Он необходим для учета движения ценных бумаг, получения необходимых отчетов и реестров для составления отчетности и выполняет следующие функции:


  • ведение справочников;

  • ввод, обработку и корректировку данных;

  • обработку данных;

  • накопление данных и получение отчетов;

  • учет за движением ценных бумаг;

  • сервисные функции;

  • подготовку данных для отчетов.

Целью решения комплекса задач является получения достоверных и оперативных данных по движению ценных бумаг в банке для повышения эффективности принятия решений и снижения возможных потерь. При

сбойных ситуациях следует предусмотреть следующую обработку: режим реорганизации индексов, восстановление служебных данных.

Комплекс задач решается для ведения учета движения ценных бумаг в фондовом отделе.

Периодичность решения – ежедневно, ежедекадно, ежемесячно и по запросу и ее решение автоматизированным способом прекращается при технических неполадках, отсутствии электроэнергии. Регламент решения задачи определяет руководитель отдела.

Ввод данных производится брокер дилером. Результаты решения КЗ используются брокером-дилером при заключения сделок купли-продажи при выходе на фондовую биржу, а также для анализа доходности портфеля ценных бумаг.

Информационная модель отображает данные предметной области в виде совокупности информационных объектов и связей между ними. Информационная модель приведена на рисунке 6.

Входная информация

Входная информация – это информация, поступающая в виде документов, данных, сигналов с клавиатуры, необходимая для выполнения функций информационной системы. Входными документами при проведении консультаций по купле/продаже ценных бумаг является:



  • Клиентский приказ;

  • Анкета эмитента.

В таблице 5 приведены перечень входных и в таблицах 6,7,8 перечень и описание структурных единиц информации.
Таблица 5 - Перечень входных документов

Сообщение



Периодичность

поступления




Источник информации


Наименование

Идентификатор

Форма

представления



Клиентский заказ на покупку

КZ-1

Первичный документ

По мере поступления

Клиент

Клиентский заказ на продажу

КZ-2

Первичный документ

По мере поступления

Клиент

Анкета эмитента

AE - 1

Первичный документ

По мере поступления

Эмитент






Информационная модель ИС «Учет движения ценных бумаг»

Клиент


Эмитент

Брокер-дилер


Клиентский

заказ на

покупку/


продажу

Анкета


эмитента

Рисунок 6

Таблица 6 - Перечень и описание структурных единиц входных сообщений

Наименование

Идентификатор

Клиентский заказ на покупку

КZ-1

Наименование реквизита

обозначение

Длина

1

2

3

№ документа

№ZAKPOK

9(4)

Дата

DATA

D(8)

Время

VREM

D(8)

Регистрационный номер клиента

REG№

9(6)

Клиент

KL

A(20)

№ договора на брокерское обслуживание

№DOGBR

9(4)

Дата заключения договора на брокерское обслуживание

DATAZAK

D(8)

Заказ принял (Ф.И.О.)

ZAKBR

A(20)

Вид приказа покупки

PKRIN

9(1)

Эмитент

EM

A(20)

Вид ценной бумаги

VIDCB

9(2)

Код НИН

KODNIN

9(6)

Номинальная стоимость одной ценной бумаги

NOMSTCB

9(8.2)

Количество

KOLKUP

9(6)

Цена одной бумаги

CENABUV

9(8.2)

Стоимость пакета

CTNAPAK

9(10.2)

Форма оплаты

FOPL

9(1)

Порядок оплаты

POPL

9(2)

Срок исполнения

CROK

D(8)

Комиссионное вознаграждение брокера, процент от стоимости пакета

VAZGBRPR

9(5.2)

Комиссионное вознаграждение брокера, сумма

VAZGBRST

9(8.2)

Дополнения

DOP

A(30)

Рекомендации брокера

REKBR

A(30)

Подпись клиента

PODBR

A(20)

Подпись брокера

PODKL

A(20)

Таблица 7 - Перечень и описание структурных единиц входных сообщений




Наименование

Идентификатор

Клиентский заказ на продажу

КZ-2

Наименование реквизита

обозначение

Длина

1

2

3

№ документа

№ZAKPOK

9(4)

Таблица 7 - продолжение

1

2

3

Дата

DATA

D(8)

Время

VREM

D(8)

Регистрационный номер клиента

REG№

9(6)

Клиент

KL

A(20)

№ договора на брокерское обслуживание

№DOGBR

9(4)

Дата заключения договора на брокерское обслуживание

DATAZAK

D(8)

Заказ принял (Ф.И.О.)

ZAKBR

A(20)

Приказ купить рыночный

PKRIN

9(1)

Приказ купить лимитный

PKLIM

9(1)

Приказ купить условный

PKUSL

9(1)

Эмитент

EM

A(20)

Вид ценной бумаги

VIDCB

9(2)

Код НИН

KODNIN

9(6)

Номинальная стоимость одной ценной бумаги

NOMSTCB

9(8.2)

Количество

KOLKUP

9(6)

Цена одной бумаги

CENABUV

9(8.2)

Стоимость пакета

CTNAPAK

9(10.2)

Форма оплаты

FOPL

9(1)

Порядок оплаты

POPL

9(2)

Срок исполнения

CROK

D(8)

Комиссионное вознаграждение брокера, процент от стоимости пакета

VAZGBRPR

9(5.2)

Комиссионное вознаграждение брокера, сумма

VAZGBRST

9(8.2)

Дополнения

DOP

A(30)

Рекомендации брокера

REKBR

A(30)

Подпись клиента

PODBR

A(20)

Подпись брокера

PODKL

A(20)

Таблица 8 - Перечень и описание структурных единиц входных сообщений



Наименование

Идентификатор

Анкета эмитента

AE - 1

Наименование реквизита

обозначение

Длина

1

2

3

№ документа

№ANKET

9(4)

Дата

DATA

D(8)

Вид эмитента

VIDEM

9(1)

Основание для открытия счета

OSNCH

A(40)

Наименование эмитента

NAIMRM

A(20)

Таблица 8 – продолжение



1

2

3

№ свидетельства о регистрации

SVID

9(4)

Кем выдано

VIDFNO

A(20)

Дата выдачи

DATAVID

D(8)

Адрес

ADREC

А(20)

Расчетный счет для выплаты дивидендов

RACCH

9(9)

Наименование банка

NAIMBANKA

А(20)

Код банка

KODBANK

9(3)

МФО банка

MFO

9(9)

РНН

RNN

9(12)

Официальные лица:







Ф.И.О

FIOLIC

A(20)

Должность

DOLL

A(12)

Телефон

TEKL

9(6)

Образец подписи







Ф.И.О. гл. бухгалтера

FIOBUX

A(20)

Телефон

TELVUX

9(6)

Образец подписи







Подтверждение нотариуса

NOT

A(40)

Дата принятия анкеты

DANAANK

D(8)

К лицевому счету:







№ Лицевого счета

№LICCH

9(8)

Дивиденды (в тенге):







Начислено сумма

DIVSUM

9(8)

Дата начисления

DATANACH

D(8)

Выплачено сумма

DIVVIPL

9(8)

Дата выплаты

DATAVIPL

D(8)

Дата открытия счета

DATAOTKR

D(8)

Дата закрытия счета

DATAZAKR

D(8)

Вид ценной бумаги

VIDCB

9(2)

Дата записи

DATAZAP

D(8)

Движение акций на счете:







Количество штук зачислено

KOLZACH

9(6)

Количество штук списано

KOLSPIS

9(6)

Количество штук остаток

KOLOST

9(6)

№ сертификата

№SERT

9(6)

Блокировка, обременение:




9(6)

Количество

KOLPACH

9(6)

Код блокировки/обременения

KODBLOK

9(1)

Имея уже установленное представление входной и выходной информации, главной задачей при разработке внутримашинной информационной базы является создание структуры БД, обеспечивающей:

-простоту и удобство работы;

-соответствующие условия доступа к базам с учетом санкционированного доступа к данным;

-достаточную производительность для работы в режиме реального времени.

В программе были разработаны наглядные формы представления входных и выходных документов, быстрый и надежный способ получения промежуточных и окончательных результатов.

Выходная информация

Выходная информация – это данные, выдаваемые на объект управления, персоналу или другие системы управления в виде документов, изображений, данных и сигналов и получаемая в результате выполнения функций ИС.

Состав выходных документов следующий:


  • журнал учета ценных бумаг на лицевых счетах;

  • журнал учета клиентских заказов.

Эти документы передаются в фондовых отдел, который отдает их пользователям, структура этих документов описана в таблицах 8, 9, 10.
Таблица 8 - Перечень выходных документов

Сообщение



Периодичность

поступления




Потребитель информации


Наименование

Идентификатор

Форма

представления



Журнал учета ценных бумаг на лицевых счетах

UCB


МГ

Ежедневно

по запросу



Брокер-дилер, руководство отдела

Журнал учета клиентских заказов

UKZ


МГ

Ежемесячно, по запросу

Брокер-дилер

Таблица 9 - Перечень и описание структурных единиц входных сообщений



Наименование

Идентификатор

Журнал учета ценных бумаг на лицевых счетах

UCB

Наименование реквизита

обозначение

Длина

1

2

3

№ записи

№ZAP

9(6)

Дата внесения записи

DATAZAP

D(8)

Таблица 9 -продолжение

1

2

3

входящего распоряжения

№VXRAS

9(4)

№ лицевого счета

№LICCH

9(9)

Вид ценной бумаги

VIDCB

9(2)

Изменение количества ценных бумаг на счете

IZMKOLCB

9(6)

Остаток ценных бумаг на счете (штук)

OSTCB

(6)

Таблица 10 - Перечень и описание структурных единиц входных сообщений




Наименование

Идентификатор

Журнал учета клиентских заказов

UKZ

Наименование реквизита

обозначение

Длина

1

2

3

Дата

DATA

D(8)

№ заказа

№ZAK

9(8)

Время принятия

VREM

9(8)

Клиент

KL

A(20)

Тип сделки

TIPCD

А(10)

Наименование ценной бумаги

NAIMCB

A(12)

Количество ценных бумаг

KOLCB

9(6)

Цена одной бумаги

CENABUV

9(8.2)

Стоимость пакета

CTNAPAK

9(10.2)


1   2   3   4   5   6   7   8   9


©netref.ru 2017
әкімшілігінің қараңыз

    Басты бет